这家证券公司保代竟然擅自修改IPO文件！被罚停业6个月！
2022-11-10 17:20 来源: 灯塔媒介
原标题：这家证券公司保代竟然擅自修改IPO文件！被罚停业6个月！
灯塔媒介11月10日讯，证监会网站7日发布《关于对于右杰采取认定为不适当人选6个月措施的决定》，对安信证券股份有限公司（简称“安信证券”）的保代于右杰进行处罚，自行政监管措施决定书作出之日起6个月内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。
经查，于右杰作为浙江野风药业股份有限公司（简称“野风药业”）创业板发行上市保荐代表人，擅自修改通过公司审批的申报文件，未按公司要求重新履行审批程序。对此，证监会要求安信证券加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
擅改IPO文件，监管重罚
注册制下，以信息披露为核心的监管理念已深入全行业，申报信息的真实、准确、完整成为必备条件。此前，科创板IPO中也曾有过保代擅自更改申报文件的情形，监管处理多以警示函、通报批评等为主。此次安信证券于右杰被证监会采取6个月不受理的处罚，已经符合“情节严重”的标准，可谓近年来保荐代表人因擅自改动申请文件等行为遭遇的最重处罚。
经查，针对野风药业IPO项目，安信证券内核委员会讨论问题总共36个，其中近九成遭保代于右杰删除，不仅收入、成本等方面的问题被删除，公司历史沿革都被部分删改。于右杰擅自修改通过公司审批的野风药业IPO申报文件后，未按公司要求重新履行审批程序。
据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
证监会指出，于右杰前述行为违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（简称“《内控指引》”）第十三条、第六十六条和《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称“《保荐办法》”）第三十四条的规定。
按照《保荐办法》第六十六条的规定，证监会决定认定于右杰为不适当人选，自行政监管措施决定书作出之日起6个月内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。
《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》第15条明确，认定为不适当人选，是指实施机构认定证券公司等相关机构的高级管理人员或者其他人员，在一定期限内不适合担任相应职务或者实际履行上述职责的监督管理措施。
具体而言，《保荐办法》第六十九条规定，保代出现五种情形之一的，证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施：一是在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；二是通过从事保荐业务谋取不正当利益；三是本人及其配偶持有发行人的股份；四是唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；五是参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公开信息显示，于右杰任安信证券投资银行部业务副总监，金融学硕士，具有7年以上投资银行从业经验，此前曾负责或参与宇新股份、瀚川智能、真爱美家等首次公开发行股票并上市项目。
中证协信息显示，于右杰曾在海通证券、方正证券承销保荐等券商有过从业经历，自2017年8月加入安信证券，于2020年7月登记为保荐代表人，目前登记状态为正常。
目前，监管处罚的效果已经显现。
10月26日，山东路斯宠物食品股份有限公司（简称“路斯股份”）发布变更持续督导保荐代表人的公告；公告显示，安信证券原指定于右杰及另一人为该公司持续督导的保荐代表人，因于右杰个人工作安排变动，安信证券指定投资银行部业务总监彭国峻接替于右杰继续路斯股份的持续督导工作。
安信证券也被“谈话”，证监会零容忍
该次罚单落地前，9月底，证监会已对安信证券及另一名保代作出监管谈话的行政监管措施。
证监会指出，安信证券作为浙江野风药业控股有限公司创业板发行上市保荐机构，相关保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，未重新履行内核程序即向证券交易所提交。
与于友杰共同担任野风药业上市保代的王志超，证监会指出，其作为野风药业创业板发行上市保荐代表人，由于未及时发现并制止于右杰擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，导致向证券交易所提交的申报文件未重新履行内核程序。
证监会认为，安信证券和王志超的上述行为违反了《保荐办法》第三十四条和《内控指引》第十三条、第六十六条的规定。
按照《保荐办法》第六十六条的规定，证监会决定对安信证券和王志超采取监管谈话的行政监管措施，要求安信证券的合规负责人、投行业务负责人以及王志超于指定时间携带有效身份证件到该会接受监管谈话。
证监会此前指出，中介机构归位尽责是提高资本市场信息披露质量的重要环节，是防范证券欺诈造假行为、保护投资者合法权益的重要基础，是深化资本市场改革、促进资本市场高质量发展的必然要求。
证监会将按照“零容忍”的工作方针，依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任，切实提高违法成本，有力督促其发挥资本市场“看门人”作用，有效构建以信息披露为核心的市场运行体系。
创业板信息显示，野风药业IPO已于今年6月终止。从终止决定内容来看，该次终止是野风药业及安信证券主动撤回材料，但仍未能躲过监管的严查。
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